《民主与再分配》中文版前言

2020-6-1 11:28:56          来源:易文网
    《民主与再分配》一书最初于2003年出版,今日幸得中文译者的慷慨邀请,为该书的中文译本作序。借此机会我想谈几个问题从而进一步阐述书中的观点,并且为对民主问题感兴趣的研究者提供一些我认为是未来核心研究领域的指南。首先,我将讨论本书的方法论基础。其次,我会以最简单最清楚的方式介绍我所建构的理论中的术语。再次,我将为在经验方面取得进展提出几条建议。最后,在总结中我将指出当今(事实上也是近二百年来的)政治经济学的核心问题:促进(或巩固)向民主转型的经济和社会条件的起源。

    理论与方法

    《民主与再分配》一书方法论(事实上,是认识论)基础可以扼要概括如下:本书的目的是建构一个理论,即民主实现条件的因果解释。从很大程度讲,本书遵循了当代任何标科学研究的通常研究路径:以“如果X,所以Y”的方式建立因果陈述,即当x(属于X类中)发生,我们可以预计会发生Y。基于这一点,我们需要因果关系这一概念的界定作两点说明:首先,因果关系应当被理解为概率性的(probabilistic)概念而不是确定性的(deterministic)概念;其次,在对社会和政治事件的分析中,因果关系必须要包括(或者基于意向性(intentionality)的理念。

    任何理论的因果陈述都被认为是概率性的(与确定性相对立的)命题:“如果X,所以Y”的表述可以理解为“如果X,所以(很有可能)Y(会发生)”。采用这种概率性的解释至少基于两个理由:其一,理论或者模型是依据因果关系程序化构建形成,不可能涵盖世界上所有条件(或者导致世界某一状态的所有条件)。因此,我们只能认为它们具备了一定的合理——但并非完全肯定。其二,即便我们最终建立了全面的模型,能够追踪给定现象背后的所有原因,我们必须承认社会或经济事件的发生存在偶性的可能。如果存在偶然性,很自然地,我们将永远无法建立一个能够预测(或者含蓄地讲,能够解释其果关系)所有历史事件的完美而严密的模型。简言之,一个概率性的模型要比确定性的模型更可行。所以这就要求特殊的(更合理、更具尝试性的)经验检验方法。

    下面我们谈谈意向性的问题。在社会或历史景下构建因果模型意味着要建立能够解释人类代理人行为的理论模型。与自然界不同,人类行为的普遍特征是“代理”,通过这一过程,个体们决定要达到的目标,以及实现标的途径。人类代理的定完全取决于他们实现目标所具备的能力。因而,试图解释社会事件(那些定义为共同的人类生活)的模型必须要包含建构理论命题的人类活动的方面。因果表述“如果X,所以Y”就变成“如果个体a(或者个体a, b, c,等)追求X,那么会发生共同结果Y”。注意这种因果结构要比之前我所定义的因果关系复杂得多,因为它要求我们至少到三点:定义相关参与者a, b, c等的集合;定义X,即他们试图达到的目标以及他们认为实现这些目标最有效的策略;我们还需要考虑这些目标以及策略之和或者它们的相互作用(比如通过怎样的过程)如何导致Y。

    在建立分析人类行为的政治经济模型过程中,所有研究者都需要择自己理论的这三个关键要素。一些模型严格限制参与者的类型,比如公司;另一些模型则将参与者限定为选举中竞争的政党或候选人;其他模型则将官僚机构视作参与者。因为对政治责任和政治机构的建设感兴趣,本书将所有公民都纳入到参与者的范畴内,并在第五章对精英与公民进行了区分。同样,一个可行的模型还要包括关于参与者所追求的目标的论。目标的选择依然是社会科学领域中最富争议的问题之一,一些学者选择尽量少将条条框框强加于参与者的偏好,其他人则认为个体行为体只是简单地实现物质满足的最大化。有两个因素会影响参与者目标的假设:分析的对象以及我们判断该目标能在多大程度上解释所面临问题的经验问题。在本书中,我采用了一个标准的政治经济出发点。我将人类代理人视作意图实现自身福利的最大化的个体,他们通常通过两种类型的选择达到这个目标:生产或交换商品(自发地,也就是说,通过某种市场机制)或者占有其他参与者生产的收益(通过税收或者直接没收)。在这两种既定的战略下,他们必须做出决定:哪种政治制度(对他们而言)是能够管理好他们公共生活的最优选择。他们的决定基于特定的信念结构:政治代理人活动的世界信息不完全的,换句话说,他们并不完全了解这个世界如何运作,以及其他代理人将要采取的措施,一些时候他们也不知道完成既定目标的最佳战略选择。因此,在他们眼中,世界运转的方式(他们的信念和意识形态对解释他们未来的行动方式以及即将发生的社会结果而言至关重要(即便这些信念和意识形态是有误的)。
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